Главная страница | Контакты | Случайная страница Автомобили Астрономия Биология География Дом и сад Другие языки Другое Информатика История Культура Литература Логика Математика Медицина Металлургия Механика Образование Охрана труда Педагогика Политика Право Психология Религия Риторика Социология Спорт Строительство Технология Туризм Физика Философия Финансы Химия Черчение Экология Экономика Электроника

Иные виды сделок и операций

Контроллер - _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Финансист _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Разграничение функций контроллера и финансиста:

Изменения

В Регламент брокерского обслуживания

(далее – «Регламент»)

1. Пункт 4 условного Поручения, содержащегося в подпункте 9.3.6 Регламента, изложить в следующей редакции:

«4) Цена ценных бумаг, передаваемых по договору репо (порядок её определения):

- по первой части договора репо: определяется путем умножения цены последней сделки с соответствующей ценной бумагой на Рынке Т+2 на момент заключения договора репо на количество ценных бумаг (далее – «основная сумма репо»);

- по второй части договора репо: основная сумма репо за вычетом суммы процентов, начисляемых на основную сумму репо за количество календарных дней со дня, следующего за днем исполнения первой части договора репо, по день исполнения второй части договора репо включительно (далее – «проценты по репо»), исходя из ставки 7,5 % годовых;

Базой начисления процентов (расчетным количеством дней в году) является 365;».

2. Приложение № 7 Регламента изложить в следующей редакции:

«Приложение № 7

Тарифы на обслуживание Клиентов

1. Сделки, совершенные на фондовом рынке ЗАО «ФБ ММВБ» и ОАО «СПБ»

Тарифный план устанавливается по Клиентскому счету. При наличии у Клиента нескольких Клиентских счетов Тарифные планы, применяемые к каждому конкретному Клиентскому счету, могут различаться.

Помимо вознаграждения, установленного Тарифным планом, Клиент уплачивает Брокеру вознаграждение, предусмотренное иными пунктами настоящих Тарифов. Положение настоящего абзаца применяется также в случае если Брокер на основании соглашения Сторон обслуживает Клиента по индивидуальным тарифам, отличным от установленных стандартными Тарифными планами, указанными ниже (если это не противоречит соответствующему соглашению Сторон).

Если не установлено иное, то в оборот по Клиентскому счету, указанный в Тарифных планах в п.1 настоящих Тарифов, не включается следующий оборот:

1) По сделкам репо. За совершение сделок репо на фондовом рынке ЗАО «ФБ ММВБ» и ОАО «СПБ» взимается комиссионное вознаграждение Брокера в размере 11,80 руб. за каждую сделку (НДС не облагается);

2) По сделкам на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в Секторе рынка Classica. За совершение данных сделок взимается вознаграждение согласно п. 3.1 Тарифов.

Текущие Тарифные планы

1.1.1. Тарифный план «Дневной»*

При этом размер комиссионного вознаграждения Брокера за исполнение (частичное исполнение) одного поручения Клиента, составляет не менее 41 руб. 30 коп.

НДС не облагается.

____________________

* По данному Тарифному плану также обслуживаются Клиенты, которые до 01.05.2008 обслуживались по Тарифному плану «Базовый» и которые по состоянию на 31.07.2011 обслуживались по Тарифному плану «Минимальный дневной» или «Минимальный Standardный» (до 11.01.2011 имел наименование «РТСС»).

** В случае частичного исполнения поручения Клиента комиссионное вознаграждение Брокера рассчитывается от исполненной части.

1.1.2. Тарифный план «Фиксированный» *

1.1.2.1. В случае совершения Брокером в течение календарного месяца, в период обслуживания по настоящему Тарифному плану, по Клиентскому счету одной или более сделок по Поручению Клиента, в день совершения первой из указанных сделок взимается фиксированное комиссионное вознаграждение за месяц в размере 3540 руб. (НДС не облагается).**

1.1.2.2. Дополнительно к указанному выше фиксированному комиссионному вознаграждению взимается комиссионное вознаграждение от оборота по Клиентскому счету:

НДС не облагается.

_____________________

*По данному Тарифному плану также обслуживаются Клиенты, которые в период с 11.01.2011 по 31.07.2011 выбрали Тарифный план «Минимальный месячный» и обслуживались по данному Тарифному плану по состоянию на 31.07.2011.

В случае если в день списания Брокером фиксированного комиссионного вознаграждения по настоящему Тарифному плану на момент завершения основной торговой сессии всех Организаторов Торговли, через которых совершаются сделки в интересах Клиента, сумма денежных средств и стоимости ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете, составит менее 10 000 руб., Брокер вправе в одностороннем порядке перевести Клиента, обслуживаемого по Тарифному плану «Фиксированный», на обслуживание по Тарифному плану «Дневной» начиная с текущего дня.

При этом оценка ценных бумаг производится по цене последней сделки с данными ценными бумагами, совершенной на Организаторе Торговли в течение трёх последних торговых дней (включая день определения цены ценной бумаги до момента окончания основной торговой сессии). Для оценки ценных бумаг, используются цены следующих Организаторов Торговли в порядке убывания приоритета:

- Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ»;

- Открытое акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа»;

- Открытое акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС».

В случае отсутствия вышеуказанной цены всех вышеперечисленных Организаторов Торговли в указанный выше период стоимость соответствующих ценных бумаг принимается равной нулю.

Брокер вправе заменить вышеуказанные Торговые системы другими Торговыми системами или рынками для целей определения стоимости ценных бумаг в случае, если эти Торговые системы или рынки будут наиболее ликвидными для упомянутых ценных бумаг.

Стоимость ценных бумаг, не допущенных к торгам вышеперечисленными Организаторами Торговли, а также стоимость облигаций, по которым было допущено неисполнение обязательств эмитента в виде дефолта / технического дефолта, принимается равной нулю.

** Взимается вне зависимости от количества дней в текущем месяце, в течение которых Договор присоединения действовал / будет действовать, и в течение которых Клиент обслуживался / будет обслуживаться по Тарифному плану «Фиксированный».

1.1.3. Тарифный план «Тест-Драйв» *

НДС не облагается.

_____________________

* Предоставляется только по одному (первому) Клиентскому счету, открытому при заключении Клиентом с Брокером первого Договора присоединения. В случае выбора Клиентом Тарифного плана «Тест-Драйв» по какому-либо Клиентскому счету, не удовлетворяющему указанным условиям, обслуживание Клиента по такому счету осуществляется на условиях Тарифного плана «Дневной». Срок действия Тарифного плана «Тест-Драйв» – 30 дней со дня заключения Договора присоединения, в рамках которого он предоставлен. По истечении указанного срока Клиент обслуживается по данному Клиентскому счету по Тарифному плану «Дневной».

1.1.4. Тарифный план «Консультационный»

Настоящий Тарифный план предусматривает дополнительное информационное обеспечение и консультационное обслуживание Клиента в порядке и на условиях, указанных в п. 22.10 Регламента.

НДС не облагается.

1.1.5. Тарифный план «VIP» *

Настоящий Тарифный план предусматривает дополнительное информационное обеспечение и консультационное обслуживание Клиента в порядке и на условиях, указанных в п. 22.10 Регламента.

НДС не облагается.

_____________________

* Предоставляется при условии, что сумма денежных средств и стоимости ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете, составляет не менее 500 000 руб. При этом оценка ценных бумаг производится по правилам, предусмотренным Тарифным планом «Фиксированный».

1.1.6. Тарифный план «Активный трейдер»

Условия обслуживания по Тарифному плану «Активный трейдер»:

1.1.6.1. Может быть выбран Клиентом только после дополнительного согласования с Брокером, а также при одновременном выполнении следующих условий:

- наличие на Клиентском счете денежных средств в размере не менее 100 000 рублей либо ценных бумаг, включенных в перечень ценных бумаг, содержащийся в Приложении № 21 к Регламенту, рыночная стоимость которых составляет не менее указанной суммы;

- оборот по операциям, осуществляемым по Клиентскому счету в течение 2 месяцев подряд не менее 100 000 000 рублей в каждом месяце;

- отсутствие отрицательных результатов* Клиента по Клиентскому счету по меньшей мере за 2 предыдущих месяца подряд.

1.1.6.2. В случае если во время обслуживания по Тарифному плану «Активный трейдер» оборот по операциям, осуществляемым по Клиентскому счету в течение 2 месяцев подряд составит менее 100 000 000 рублей в каждом месяце, либо в случае наличия отрицательных результатов* Клиента по Клиентскому счету за 2 предыдущих месяца подряд, Брокер вправе в одностороннем порядке перевести Клиента, обслуживаемого по Тарифному плану «Активный трейдер», на обслуживание по Тарифному плану «Дневной».

1.1.6.3. Размер комиссионного вознаграждения Брокера определяется в зависимости от величины положительного результата* по Клиентскому счету в следующем порядке:

При этом вне зависимости от того, является результат по Клиентскому счету за месяц положительным или отрицательным и размера вознаграждения, рассчитанного в указанном выше порядке, размер комиссионного вознаграждения Брокера составляет не менее 29 500 рублей в месяц.

НДС не облагается.

1.1.6.4. Удержание вознаграждения Брокера осуществляется в течение первых 10 (десяти) рабочих дней месяца, следующего за расчетным.

__________________

* Результат Клиента по Клиентскому счету с целью применения Тарифного плана «Активный трейдер» определяется Брокером ежемесячно, за период с первого по последний календарный день месяца (далее – «Период»), как разница между:

суммой денежных средств и стоимости ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете по состоянию на начало первого торгового дня Периода

и

суммой денежных средств и стоимости ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете по состоянию на конец последнего торгового дня Периода,

при этом:

результат Клиента по Клиентскому счету уменьшается на суммы биржевых сборов, задолженности Клиента по предоставленным Брокером в заем с целью совершения маржинальных сделок ценным бумагам / денежным средствам, комиссии Брокера за пользование предоставленными Клиенту в заем денежными средствами и совершение сделок повышенного риска и / или ведение учета обязательств Клиента, а также исполнение Поручений Клиента на отчуждение ценных бумаг, содержащих указание на маржинальную сделку;

вводы / выводы денежных средств и переводы ценных бумаг, не связанные с совершением сделок по поручению Клиента, учитываются отдельно, расходы Клиента, связанные с выплатой вознаграждения Брокера, взимаемого согласно данному Тарифному плану, вознаграждений и сборов депозитариев и третьих лиц (за исключением биржевых сборов), а также доходы по введенным в период действия данного Тарифного плана ценным бумагам, полученные от продажи указанных ценных бумаг, не учитываются при определении результата Клиента по Клиентскому счету;

оценка ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете по состоянию на начало первого торгового дня Периода, производится по правилам, предусмотренным Тарифным планом «Фиксированный», при этом для определения цены последней сделки в качестве трёх последних торговых дней принимаются торговые дни, предшествующие первому торговому дню Периода;

оценка ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете по состоянию на конец последнего торгового дня Периода, производится по правилам, предусмотренным Тарифным планом «Фиксированный».

1.1.7. Тарифный план «Дневной ИЦБ»*

Комиссионное вознаграждение удерживается в долларах США. При этом размер вознаграждения Брокера за исполнение (частичное исполнение) одного поручения Клиента, составляет не менее 1 долл. США.

НДС не облагается.

____________________

* Устанавливается только по Клиентским счетам для обслуживания на рынке иностранных ценных бумаг (ИЦБ).

** В случае частичного исполнения поручения Клиента комиссионное вознаграждение Брокера рассчитывается от исполненной части.

1.1.8. Тарифный план «ИЦБ специальный»*

1.1.8.1. Взимается фиксированное комиссионное вознаграждение за месяц в размере 120 долл. США (НДС не облагается). **

1.1.8.2. Дополнительно к указанному выше фиксированному комиссионному вознаграждению взимается комиссионное вознаграждение от оборота по Клиентскому счету:

Комиссионное вознаграждение удерживается в долларах США.

НДС не облагается.

____________________

* Устанавливается только по Клиентским счетам для обслуживания на рынке иностранных ценных бумаг (ИЦБ) для Клиентов, за счет которых Брокер выполняет функции маркет-мейкера на указанном рынке.

** Взимается в первый рабочий день календарного месяца (или, для первого месяца применения данного Тарифного плана – в день начала применения) независимо от совершения Брокером в течение календарного месяца по Клиентскому счету сделок. Не зависит от количества дней в текущем месяце, в течение которых Договор присоединения действовал / будет действовать, и в течение которых Клиент обслуживался / будет обслуживаться по Тарифному плану «ИЦБ специальный».

*** В том числе включается оборот по сделкам репо. За совершение сделок репо комиссионное вознаграждение Брокера дополнительно не удерживается.

1.2. Тарифные планы для Клиентов, обслуживавшихся по состоянию на 31.08.2006 по Тарифным планам «Эксперт», «Эксперт-М», «Портфель», «Портфель-М» либо «Субброкерский» и не выбравших после 31.08.2006 иной, предоставляемый Брокером Тарифный план

1.2.1. Тарифный план «Эксперт»

Изменение нетто-позиции (изменение остатка по виду ценных бумаг по итогам торговой сессии) – 41 руб. 30 коп. за каждый вид ценных бумаг.

НДС не облагается.

1.2.2. Тарифный план «Эксперт - М» *

* при переходе Клиента на данный Тарифный план он применяется Брокером с первого рабочего дня следующего месяца.

** комиссия удерживается Брокером ежедневно, при достижении оборота за месяц по Клиентскому счету соответствующего уровня ставка комиссии соответственно изменяется, комиссия корректируется.

Изменение нетто-позиции (изменение остатка по виду ценных бумаг по итогам торговой сессии) – 41 руб. 30 коп. за каждый вид ценных бумаг.

НДС не облагается.

1.2.3. Тарифный план «Портфель»

НДС не облагается.

1.2.4. Тарифный план «Портфель-М» *

* при переходе Клиента на данный Тарифный план он применяется Брокером с первого рабочего дня следующего месяца.

** комиссия удерживается Брокером ежедневно, при достижении оборота за месяц по Клиентскому счету соответствующего уровня ставка комиссии соответственно изменяется, комиссия корректируется.

НДС не облагается.

1.2.5. Тарифный план «Субброкерский»

(для юридических лиц, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности)

Изменение нетто-позиции (изменение остатка по виду ценных бумаг по итогам торговой сессии) – 41 руб. 30 коп. за каждый вид ценных бумаг.

НДС не облагается.

1.3. Тарифный план «Архивный месячный» (до 11.01.2011 имел наименование «Минимальный месячный»)* для Клиентов, обслуживавшихся по состоянию на 23.02.2009 по Тарифному плану «Минимальный месячный» и не выбравших после 23.02.2009 иной, предоставляемый Брокером Тарифный план

* По данному Тарифному плану обслуживаются Клиенты, присоединившиеся к Регламенту после 30.04.2008, а также присоединившиеся к Регламенту ранее, до 01.05.2008 обслуживаемые по Тарифному плану «Базовый-М».

При переходе Клиента на данный Тарифный план он применяется Брокером с первого рабочего дня следующего месяца.

** комиссия удерживается Брокером ежедневно, при достижении оборота за месяц по Клиентскому счету соответствующего уровня ставка комиссии соответственно изменяется, комиссия корректируется.

НДС не облагается.

2. Сделки на Срочном рынке FORTS и Срочном рынке ОАО «СПБ»

Текущие Тарифные планы

НДС не облагается.

__________________

* по данному Тарифному плану обслуживаются также Клиенты, которым Клиентский счет и раздел регистра учета позиций для работы на Срочном рынке FORTS и / или Срочном рынке ОАО «СПБ» были открыты (заявление на открытие указанного раздела регистра и счета были поданы) до 01.08.2011.

** данный Тарифный план предусматривает дополнительное информационное обеспечение и консультационное обслуживание Клиента в порядке и на условиях, указанных в п. 22.10 Регламента.

*** КС – ключевая ставка Банка России в % годовых. При расчете вознаграждения принимается во внимание состояние раздела регистра и размер требуемого гарантийного обеспечения по результатам клиринга за Торговый день соответствующей Торговой системы (Биржи). Вознаграждение удерживается за каждый календарный день, за выходные и праздничные дни списывается Брокером в предшествующий им рабочий день.

Иные виды сделок и операций

3.1. Сделки, совершенные не на торгах Организаторов Торговли (внебиржевые сделки, кроме совершенных на рынке иностранных ценных бумаг (ММА)), на торгах ЗАО «ФБ ММВБ»: в Секторе рынка Classica, в режиме торгов «Размещение: Аукцион» или «Размещение: Адресные заявки», а также сделки по приобретению ценных бумаг в процессе публичного первичного размещения

НДС не облагается.

В некоторых случаях размер комиссионного вознаграждения Брокера может определяться дополнительно по договоренности между Брокером и Клиентом.

_____________________

* Процентная ставка, применяемая в отношении Клиентов, обслуживаемых по Тарифным планам «Дневной», «Фиксированный», «Тест-Драйв», «VIP», «Активный трейдер», «Архивный месячный», а также в отношении Клиентов, обслуживаемых по индивидуальному Тарифному плану на основании дополнительного соглашения к Договору присоединения при условии, что до заключения такого соглашения Клиент обслуживался по одному из указанных в настоящем абзаце Тарифных планов и дополнительным соглашением не был установлен иной размер комиссионного вознаграждения Брокера за данную услугу.

** Процентная ставка, применяемая в отношении Клиентов, обслуживаемых по Тарифному плану «Консультационный».

*** Процентная ставка, применяемая в отношении всех Клиентов, за исключением указанных выше в настоящем пункте.

**** Начисляется Брокером ежемесячно, а также в день удержания. Удерживается в последний рабочий день текущего календарного года, а также в день прекращения действия Договора присоединения. Проценты начисляются на стоимость ценных бумаг, переданных в заем контрагенту при исполнении Брокером указанного условного Поручения, до момента возврата ценных бумаг контрагентом (в т. ч. с учетом возможного исполнения возврата по частям). Стоимость ценных бумаг определяется согласно пп. 3 п. 17.12.2. Регламента. Минимальная комиссия в размере 28 коп. удерживается за календарный год вне зависимости от количества дней нахождения ценных бумаг в займе в течение года.

***** Также удерживается комиссионное вознаграждение по Клиентскому счету согласно применяемому Тарифному плану.

****** Вознаграждение удерживается Брокером в день исполнения первой части договора репо. Проценты начисляются на основную сумму репо за количество календарных дней со дня, следующего за днем исполнения первой части договора репо, по день исполнения второй части договора репо включительно.