Читайте также:
|
Задача аудита соответствия - выяснить в какой степени сотрудники организации понимают и выполняют требования документированной системы качества, иными словами, аудитор изучает выполнение запланированных мероприятий. В Европе часто используется понятие «аудит соответствия». Однако в США такое название аудита может вызвать непонимание его сути, поскольку «соответствие» там ассоциируется с «соблюдением правовых норм». Поэтому аудиторы должны четко разграничивать эти реалии.
3 Базовые стандарты серии ISO 9000 и ISO 9001-2011
3.1 ISO 9000-2005 Основные положения.
1. Ориентация на потребителя.
2. Лидерство руководителя.
3. Вовлечение работников.
4. Процессный подход.
5. Системный подход к менеджменту.
6. Постоянное улучшение.
7. Принятие решений, основанное на фактах.
8. Взаимовыгодные отношения с поставщиками.
3.2 Требования СМК ISO 9001-2011
Организация должна использовать системный подход, разработать, задокументировать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии систему менеджмента качества, постоянно улучшать ее результативность в соответствии с требованиями настоящего стандарта.
Организация должна:
a) определять процессы, необходимые для системы менеджмента качества, и их применение во всей организации
b) определять последовательность и взаимодействие этих процессов;
c) определять критерии и методы, необходимые для обеспечения результативности как при осуществлении этих процессов, так и при управлении ими;
d) обеспечивать наличие ресурсов и информации, необходимых для поддержания этих процессов и их мониторинга;
e) осуществлять мониторинг, измерение, там, где это возможно, и анализ этих процессов;
f) принимать меры, необходимые для достижения запланированных результатов и постоянного улучшения этих процессов.
Организация должна осуществлять менеджмент процессов, необходимых для системы менеджмента качества, в соответствии с требованиями настоящего стандарта.
Если организация решает передать сторонней организации выполнение какого-либо процесса, влияющего на соответствие продукции требованиям, она должна обеспечить со своей стороны управление таким процессом. Вид и степень управления процессами, переданными сторонним организациям, должны быть определены в системе менеджмента качества.
3.4 ISO 9004-2010
Настоящий стандарт был разработан для обеспечения согласованности со стандартом ИСО 9001 и совместимости с другими стандартами на системы менеджмента. Такие стандарты дополняют друг друга, но могут использоваться и самостоятельно.
Настоящий стандарт дает организациям методические указания по достижению устойчивого успеха путем использования подхода, основанного на менеджменте качества. Он применим к любой организации независимо от ее размеров, типа и рода деятельности.
Настоящий стандарт не предназначен для сертификации, регулятивных или договорных целей.
Для достижения устойчивого успеха высшее руководство должно принять подход на основе менеджмента качества. Систему менеджмента качества организации следует основывать на принципах, описывающих понятия, лежащие в основе эффективной системы менеджмента качества. Для достижения устойчивого успеха высшему руководству следует применять эти принципы к системе менеджмента качества организации.
Организация должна развивать систему менеджмента качества организации с целью обеспечения:
- эффективного использования ресурсов;
- принятия решений на основе фактов;
- акцентирования внимания на удовлетворении запросов потребителей, а также потребностей и ожиданий других заинтересованных сторон.
Организация способна добиться устойчивого успеха за счет последовательного удовлетворения потребностей и ожиданий всех заинтересованных сторон сбалансированным образом на долгосрочной основе.
Среда организации подвержена постоянным изменениям и колебаниям, и для достижения устойчивого успеха высшему руководству организации следует:
- иметь долгосрочные планы на будущее;
- постоянно вести мониторинг и регулярно анализировать среду организации;
- выявлять все соответствующие заинтересованные стороны, оценивать их индивидуальные потенциальные воздействия на деятельность организации, а также определять сбалансированный подход к удовлетворению их потребностей и ожиданий;
- постоянно вовлекать заинтересованные стороны и информировать их о деятельности и планах организации;
- изучать возможность установления взаимовыгодных отношений с поставщиками, партнерами и другими заинтересованными сторонами;
- использовать разнообразные подходы, включая переговоры и посредничество, для уравновешивания зачастую разнящихся потребностей и ожиданий заинтересованных сторон;
- выявлять сопутствующие краткосрочные и долгосрочные риски и задействовать общую стратегию деятельности организации для их снижения;
- планировать будущие потребности в ресурсах (включая требуемую компетентность работников организации);
- устанавливать процессы, необходимые для реализации стратегии организации, обеспечивая их способность быстро реагировать на меняющиеся обстоятельства;
- регулярно оценивать выполнение текущих планов и процедур и осуществлять соответствующие корректирующие и предупреждающие действия;
- предусматривать наличие у работников организации возможностей для обучения для собственного развития, а также для поддержания жизнеспособности организации;
- устанавливать и поддерживать в работоспособном состоянии процессы обеспечения нововведений и постоянного совершенствования.
3.5 ISO 19011-2011
Стандарт разработан Техническим комитетом ТК 176 Международной организации по стандартизации ИСО. Стандарт издан в 2011 году и является вторым изданием (первое издание — ISO 19011:2002 было опубликовано в 2002 году[1]). Стандарт ISO 19011 предназначается для применения широким кругом потенциальных пользователей, включая аудиторов, организации, внедряющие системы менеджмента, и организации, которым необходимо проводить аудиты систем менеджмента в соответствии с контрактом или законодательством. Проведение аудита в соответствии со стандартом основано на менеджменте рисков и предполагает применениевыборочных исследований на основе теории вероятностей и математической статистике.
Аудит опирается на шесть принципов. Эти принципы помогают сделать аудит результативным и надежным инструментом в поддержку политик менеджмента и средств управления, предоставляя информацию, на основе которой организация может улучшить свою деятельность. Следование этим принципам является предпосылкой для предоставления заключений аудита, являющихся существенными и достаточными, и для предоставления возможности аудиторам, работающим независимо друг от друга, достичь схожих заключений в схожих обстоятельствах.
a) Целостность: основа профессионализма
b) Беспристрастность: обязанность представлять правдивый и точный отчет
c) Профессиональная осмотрительность: старательность и рассудительность при аудитах
d) Конфиденциальность: безопасность информации
e) Независимость: основа для достоверности аудита и объективности заключений аудита
f) Подход, основанный на свидетельстве: рациональный метод достижения надежных и воспроизводимых заключений аудита в процессе систематических аудитов
Различают три вида аудита:
· Аудит первой стороной — Внутренний аудит
· Аудит второй стороной — Внешний аудит
· Аудит третьей стороной — Внешний аудит
Внутренние аудиты (аудит первой стороной) проводятся самой организацией или от ее имени для анализа со стороны руководства и других внутренних целей (например, чтобы подтвердить результативность системы менеджмента или получить информацию для улучшения системы менеджмента). Внутренние аудиты могут создавать основу для самодекларирования соответствия организации. Во многих случаях, особенно в малых организациях, независимость может быть продемонстрирована отсутствием ответственности за деятельность, которая подвергается аудиту, или отсутствием предвзятости и конфликта интересов.
Внешние аудиты — включают аудиты второй и третьей стороной. Аудиты второй стороной проводятся сторонами, имеющими интерес к организации, такими как потребители, или другими лицами от их имени. Аудиты третьей стороной проводятся независимыми аудиторскими организациями, например, регулирующими органами или органами, проводящими сертификацию.
Если две или более системы менеджмента различных дисциплин (например, качества, окружающей среды, профессионального здоровья и безопасности) аудируются вместе, то такой аудит называют комбинированным аудитом.
Если две или более аудиторские организации объединяются для аудита одного аудируемого, это называется совместным аудитом.
4. Восемь принципов менеджмента качества.
Ориентация на потребителя:
Организации зависят от своих потребителей и поэтому должны понимать их текущие и будущие запросы, выполнять их требования и стремиться превзойти ожидания.
Организация не может существовать без потребителей. Существует много аспектов ее взаимоотношений с потребителями, но, возможно, самым важным из них является осознание их текущих и будущих требований и ожиданий. Поняв их, организация будет способна сконцентрировать свои усилия на выполнении текущих требований потребителей и планировать свою деятельность, ориентируясь на их ожидания и прибегая в некоторых случаях к помощи своих поставщиков.
Очень важно, чтобы высшее руководство организации стратегически предвидело общие и рыночные запросы настоящих и будущих потребителей для составления перспективных планов и заключения договоров с целью удовлетворения этих запросов.
Ясно, что взаимоотношения с потребителями являются ключевым фактором в достижении благополучия для обеих сторон. Эти взаимоотношения проверяются с целью определения степени удовлетворенности потребителя продукцией организации с учетом уровня сервиса при ее поставке. Результаты этих проверок могут дать полезную информацию, которую высшее руководство использует затем для выработки перспективной стратегии организации и планирования необходимых ресурсов.
Во взаимоотношениях с потребителями важное место занимает также обмен информацией, который должен иметь двусторонний характер, чтобы потребитель ясно представлял себе, как он может запросить помощь и к кому при этом следует обращаться.
Лидерство руководителя:
Руководители устанавливают единство цели и направления деятельности организации. Они должны создавать и поддерживать такую внутреннюю среду, при которой персонал может быть полностью вовлечен в решение задач организации.
Во введении к стандарту ИСО 9001:2000 говорится: "Для создания системы менеджмента качества требуется стратегическое решение организации". Стратегия должна быть согласована и доведена до сведения персонала руководителями организации. Особенно тщательно должен быть рассмотрен и безоговорочно принят большинством представителей высшего руководства раздел 5 "Ответственность руководства" стандарта ИСО 9001. Только при надлежащем обмене информацией в рамках организации можно добиться реализации политики, установления и контроля выполнения целей, что придаст импульс к улучшению деятельности организации и обеспечит мотивацию сотрудников в стремлении к лучшей жизни.
Хотя высшее руководство несет полную ответственность за всю систему менеджмента, особое внимание следует уделять п. 4.1 "Общие требования" раздела 4 "Система менеджмента качества" стандарта ИСО 9001, который следует использовать в качестве проверочного при разработке системы менеджмента качества. Высшее руководство должно также иметь в виду, что оно отвечает за ресурсы (п. 5.1д), поэтому весь раздел 6 "Менеджмент ресурсов" также должен приниматься во внимание.
Ясное понимание высшим руководством всего происходящего в организации, включая текущие и будущие запросы потребителей, возможно, когда оно вовлечено в процесс "анализа со стороны руководства". Стратегическая деятельность руководства в соответствии со стандартами ИСО 9000:2000 должна быть нацелена на постоянные улучшения. Только в этом случае можно достигнуть удовлетворенности потребителя. Руководству также необходимо учитывать потребности и ожидания всех заинтересованных сторон, перечисленных в стандарте ИСО 9004, в частности потребителей и конечных пользователей, работников организации, поставщиков и партнеров, акционеров, общества.
Вовлечение работников:
Работники всех уровней составляют основу организации, и их полное вовлечение в работу дает возможность с выгодой использовать их способности.
Персонал - основа любой организации. Без работников организация не сможет существовать, хотя обращение с ними временами оставляет желать лучшего. Стандарты ИСО 9000 теперь адресованы и к этой, таящей свои проблемы, сфере, так как содержат требование, чтобы до работников доводилась вся необходимая информация, и чтобы они осознавали значимость и важность своей работы, способствуя тем самым достижению, как собственных целей, так и целей организации.
Стандарт ИСО 9001 устанавливает требование компетентности персонала всех уровней. Необходимо удостовериться, что квалификация каждого работника достаточна для эффективного выполнения им своих обязанностей. И неважно, как эта квалификация получена - важно ее наличие.
Процессный подход:
Процессный подход является одним из краеугольных камней стандарта. Процесс следует рассматривать с точки зрения вопроса "что происходит?" в организации при изготовлении продукции или предоставлении услуги, иными словами, что сделать, чтобы поставить продукцию или услугу потребителю?
Организация должна обеспечить своих потребителей тем, что является предметом договора. И независимо от того, выпускает ли организация продукцию или предоставляет услуги, она должна рассматривать себя обслуживающей организацией - единственное различие в конечном продукте. Все подразделения организации должны функционировать как одна команда, имеющая общую цель.
Поэтому процессы должны "пронизывать" всю структуру организации, а не действовать только в подразделениях, непосредственно связанных с изготовлением продукции или предоставлением услуги. Важно установить взаимодействие всех процессов, которые по отношению друг к другу являются "входными" или "выходными" процессами. Весь комплекс процессов следует рассматривать как единую систему, ни один из элементов которой не существует изолированно.
Системный подход к менеджменту:
Недостаточно идентифицировать процессы - ими надо управлять. Для этого организации следует понять, насколько процессы взаимосвязаны и как их объединить в систему. Кроме того, чтобы процессы функционировали результативно, организация должна ответить на следующие вопросы:
- Кто отвечает или кто является владельцем процесса?
- Уверен ли этот сотрудник, что процесс протекает в нужной последовательности и результативно взаимодействует с другими процессами?
- Кто отвечает за обеспечение процесса ресурсами (персоналом и оборудованием),
необходимыми для его результативного выполнения?
- Кто отвечает за измерение и мониторинг процесса?
- Кто отвечает за улучшение процесса, если это необходимо?
Периодически проводя такой анализ, руководство обеспечит уверенность, что процессы функционируют в соответствии с принятой политикой и обеспечивают достижение целей, продиктованных требованиями бизнеса. Именно поэтому должно быть ясное представление, как управлять процессами, как следует распределить в организации обязанности, ответственность и полномочия, необходимые для обеспечения максимальной степени результативности и эффективности процессов.
Постоянное улучшение:
Организация не должна пугаться требования постоянного улучшения, напротив, его следует рассматривать как долговременную цель. В бизнесе всегда существуют области для улучшений и источники необходимой информации, основными из которых являются:
- данные обратной связи с потребителями, из которых можно узнать, что они думают об организации, продукции и услугах;
- угрозы и риски для бизнеса, анализ которых поможет определить, где должны быть проведены улучшения;
- данные обратной связи с персоналом, которые могут подсказать, какие улучшения следует ввести в отношении морального климата в организации и мотивации сотрудников;
- результаты обсуждения с поставщиками аспектов деятельности организации, которые укажут на возможные улучшения продукции или услуг;
- данные внутренних аудитов и анализа собственной деятельности, которые позволят определить каких областях следует провести улучшения и выявить соответствующие резервы.
Прежде чем приступать к действиям по улучшению, необходимо на момент начала работы выполнить измерения в данной области, чтобы была информация для сравнения результатов проведенного улучшения. Если нет уверенности, что планируемое улучшение принесет пользу организации, его не следует проводить.
Принятие решений, основанных на фактах:
Принятие решения, базирующегося на тщательно изученных и представленных в ясной форме фактах, должно быть основой любого бизнеса. Если положения стандарта ИСО 9001:2000 применять так, как предписывает этот документ, то полученные на основе фактов данные, однажды проанализированные, могут в дальнейшем использоваться при принятии решений по всем аспектам бизнеса, включая:
- постоянное улучшение;
- совершенствование процессов;
- повышение удовлетворенности потребителей;
- улучшение морального климата в организации и повышение мотивации сотрудников;
- принятие высшим руководством обоснованных решений, учитывающих интересы и точки зрения всех заинтересованных сторон.
Для организации принятие правильных решений всегда является непростой задачей, и помочь может только использование основанной на фактах информации с учетом опыта и интуиции.
Взаимовыгодные отношения с поставщиками:
В любом бизнесе роль поставщика не менее значима, чем потребителя. Что произойдет, если у организации не будет поставщиков? Вероятно, она будет вынуждена уйти из бизнеса, так как не сможет приобрести необходимые материалы и услуги.
Хорошее взаимодействие в интересах обеих сторон - и поставщика, и организации. Следует помнить, что организация является потребителем по отношению к поставщику, который стремится сделать все наилучшим образом, но, возможно, не может, не имея полной информации о требованиях. Такая ситуация характерна для предприятий малого бизнеса, которые слишком полагаются на своих поставщиков.
Поэтому организация должна ставить своих поставщиков в известность не только о собственных требованиях, но также о текущих и будущих запросах своих потребителей, что позволит выстроить план выпуска перспективной продукции или услуги. При этом существует возможность оптимизации ресурсов в интересах двух сторон. Обмен информацией с поставщиками должен осуществляться в полном объеме и постоянно усовершенствоваться путем установления надежных взаимосвязей, что будет способствовать разрешению возникающих проблем. Наличие таких взаимоотношений с поставщиками представляет ценность для любой стороны, а, при необходимости, они смогут совместными усилиями оперативно реализовать представившиеся возможности для получения выгоды.
5.Заявка на сертификацию.
5.1 Политика, цели.
Данный и все последующие разделы рассматриваются на основе предприятия ООО «Энерготехстрой»
Политика СМК:
· Главные направления развития ООО
· Наличие обязательств соответствовать требованиям,постоянное улучшение
· Обеспечение качества продукции,его повышение,предупреждение отклонений от заданного
· Основные цели,задачи,обязательства
· Снижение риска при выполнении контракта
· Эфективное использование ресурсов
· Определение направлений и анализ целей в области качества.
Цели СМК:
СМК была разработанна в соответствии с требованиями ГОСТ ISO 9001-2011 и ГОСТ РВ 0015-002-2012. Основными целями СМК ООО является обеспечение:
· Выполнение требований потребителя и условий контрактов
· Соблюдение требований нормативно-технической документации, распространяющиеся на выполняемые виды работ и выпускаемую военную продукцию
· Предупреждение появления военной продукции не соответствующей установленным требованиям.
· Стабильного уровня качества выпускаемой военной продукции и технологических процессов ее изготовления.
· Проведение взаимосвязанных организационно-технических мероприятий по обеспечению качества ВП.
· Выполнение мероприятий по защите государственной тайны
· Снижение непроизводительных затрат ресурсов по выполняемым контрактам
5.2 Руководство по качеству.
Руководство по качеству компании ООО «Энерготехстрой» основывается на ISO 9001-2011 и охватывает весь жизненный цикл продукции, управленческую деятельность руководства,обеспечение ресурсами,измерения,анализ и улучшения. В Руководстве по качеству компании рассматриваются следующие положения:Общие положения, управление РК, процессный подход, характеристика предприятия, описание выпускаемой продукции, область применения, нормативные ссылки, термины, определения и сокращения, система менеджмента качества, ответственность руководства, менеджмент ресурсов, процессы жизненного цикла продукции, измерение, анализ и улучшение.
5.3 обязательных документированных процедур СМК.
В соответствии с требованием стандарта ИСО 9001 организация должна разработать и поддерживать в рабочем состоянии 6 обязательных документированных процедур:
1. Управление документацией
2. Управление записями по качеству
3. Проведение внутренних аудитов
4. Управление несоответствующей продукцией
5. Корректирующие действия
6. Предупреждающие действия.
6. Краткая характеристика предприятия. Схема организации предприятия.
ООО образовано в 2003 году, путем отделения от ОАО «Самарский завод «Электрощит» в самостоятельное предприятие. В 2010 году проведена реструктуризация предприятия и ей переданы функции всего цикла изготовления продукции.
Производственные цеха оснащены современным оборудованием и высокоэффективными технологиями, гарантирующими стабильность, требуемое качество и выполнение широкого спектра требований потребителей к выпускаемой продукции.
Все подразделения ООО оснащены необходимой оргтехникой и информационными технологиями.
Персонал ООО имеет необходимую квалификацию, для него созданы современная инфраструктура и условия окружающей среды, обеспечивающие качественный высокопроизводительный труд.
8.Политика в области качества:
Высшее руководство ООО «Электрощит» - Энерготехстрой» определило своей стратегией своевременное и качественное выполнение требований потребителей, позволяющее обеспечить его постоянную удовлетворенность продукцией предприятия.
Учитывая это, Высшее руководство определило и берет на себя обязательства придерживаться следующих направлений в политике качества:
1. Используя СМК, как эффективное средство управления, добиваться удовлетворенности потребителей изготовленной и поставленной продукции через:
а) своевременное и полное выявление и выполнение с высоким качеством всех требований и ожиданий потребителей при изготовлении и поставках освоенной продукции;
б) предложение продукции с улучшенными технико-экономическими параметрами, обеспечение их выпуска с высоким качеством;
в) своевременное и оперативное рассмотрение и устранение претензий потребителей.
2. Добиваться высокой результативности процессов СМК, повышения результативности мероприятий по обеспечению качества продукции на стадиях её жизненного цикла и предупреждения отклонений от заданных требований и на их основе обеспечить безусловное выполнение заказов.
3. Улучшать качество управления процессами СМК через освоение современных видов информационных технологий, введение электронного документооборота.
4. Обеспечивать эффективное использование выделяемых финансовых и других ресурсов, снижение затрат на изготовление продукции через проведение работ по унификации и стандартизации конструкций, оптимизации и улучшению техпроцессов.
5. Соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность СМК через совершенствование процессного управления, установление и достижение целей качества, анализа причин несоответствий, разработку и выполнение результативных корректирующих действий.
Политика утверждена на заседании Совета по качеству 05.03.2012 г. и введена в действие приказом №59-Пр от 11.03.2012 г.
Дата добавления: 2014-12-19; просмотров: 63 | Поможем написать вашу работу | Нарушение авторских прав |