Читайте также:
|
Фз о РЦБ закрепляет, что проф.участник РЦБ - юр.лица, которые осущ-ют виды деятельности согласно данному фз.
Перечень сократился с 7 до 5 видов деятельности (исключили клиринговую и организацию торговли на рцб), остались;
1. Брокерская деятельность – деятельность по совершению гп сделок с цб и/или по заключению договоров, являющихся производными фин.инструментами.
По поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Проф.участник - брокер. Как правило,осущ деят по договору поручения, комиссии или агентскому договору. Брокер должен выполнять поручения добросовестно и в порядке поступления, вне зависимости от количества клиентов. Деньги клиентов, которые переданы брокеру для совершения сделок, а также деньги, которые получил брокер по результатам сов.сделок должна находиться на отдельном б/с, который именуется специальный брокерский счет. Такой счет открывается самим брокером в КО. Брокер обязан вести учет денег каждого клиента и отчитываться перед клиентом. На эти средства, которые на счете, не мб обращено взыскание по личным обязательствам самого брокера, брокер не вправе зачислять собственные деньги, за искл. возврата денег клиенту и предоставлению займа клиенту. В личных интересах, только если предусмотрено договором, при этом брокер гарантирует, что исполнит все поручения клиента.
2. Дилерская -деятельность по совершению сделок к-п цб путём публичного объявления цен покупки и/или продажи определённых цб с обязательством покупки и/или продажи данных ценных бумаг по объявленной цене.
Дилер – юр лицо, ком орг или гос корпорации, которыми предусмотрен такой вид деятельности в основном законе, на основе которого эта корпорация была создана.
Из определения следует, что не всякая к-п является дилерской деятельностью.
Основным критерием является публичный характер объявления условий такой к-п.
К данного рода сделкам применяются положения ГК относительно к-п, а также ст. 4 ФЗ О РЦБ, которая дополняет перечень существенных условия для данного рода сделок: цена, минимальное и максимальное количество покупаемых или продаваемых ценных бумаг. А также срок, в течение которого действуют объявленные публично цены. При отсутствии в объявлении данных условий, дилер обязан заключить сделку на условиях, которые предложены клиентом, в случае уклонения дилера от такой сделки, клиент имеет право подать иск о принудительном заключении такого договора, а также о возмещении всех причинённых убытков в результате такого отказа. По сравнению с брокерской, деятельность дилера отличается большей масштабностью, тк владеют большим капиталом.
Функции дилера:
- Обеспечивают информацию о выпуске цб, их курсах, их ценности, качестве
- Выступают как агенты, которые выполняют поручения клиентов
- Следят за состояние РЦБ и в случае снижения активности к-п
Дата добавления: 2015-01-05; просмотров: 123 | Поможем написать вашу работу | Нарушение авторских прав |