Читайте также:
|
- Видом операции и перечнем, содержащим сведения о лицах, причастных к экстремистской деятельности или терроризму
34. Какие виды обучения и проверки знаний по вопросам ПОД/ФТ не оформляются листом учета прохождения обучения и проверки знаний по ПОД/ФТ?
- Первичный инструктаж
Самостоятельная подготовка
- Повторный инструктаж.
- Проверка знаний
- Внеплановый инструктаж
35. Какие документы являются основанием для установления выгодоприобретателей?
- Договор доверительного управления
- Договор поручения
- Агентский договор
Все перечисленные договора
- Договор комиссии
36. Какие документы запрашивает сотрудник подразделения по работе с клиентами у юридического лица при открытии им расчетного счета, в рамках осуществления идентификации?
- Информационные сведения клиента
- Документы, необходимые для заключения договора банковского счета
- Документы, подтверждающие сведения, отраженные в “Информационных сведениях клиента”
Все перечисленные документы
37. Какой код вида операции присваивается сомнительной операции, проведенной в рамках схем «обналичивания» крупных денежных средств и выводу капитала за рубеж?
- Код 8001 – сделки с недвижимым имуществом
- Сомнительным операциям не присваивается код операции
Код 6001 – подозрительная операция.
- Код 7001 – операции, связанные с финансированием экстремисткой, в том числе террористической деятельности.
- Правильный ответ не указан
38. Какие из перечисленных видов сделок с недвижимым имуществом на сумму свыше установленного стоимостного критерия соответствуют коду вида операции 8001?
- Дарение недвижимого имущества
- Купля-продажа недвижимого имущества
Все сделки с недвижимым имуществом
- Аренда недвижимого имущества
- Залог недвижимого имущества
39. Какие из перечисленных мер, запрещено использовать в целях локализации и пресечения сомнительных операций по «обналичиванию» и выводу капитала за рубеж?
- Проведение бесед с клиентами
- Закрытие в добровольном порядке счетов (вкладов) клиентов, участвующих в схемах «обналичивания» и выводу капитала за рубеж
- Блокировка банковских карт
- Осуществление в добровольном порядке возвратов в сторонние кредитные организации предназначенных для «обналичивания» денежных средств, поступивших на счета клиентов банка
- Направление соответствующих писем в сторонние кредитные организации, обслуживающие лица, которые переводят денежные средства клиентам банка для их дальнейшего «обналичивания»
Дата добавления: 2015-01-07; просмотров: 249 | Поможем написать вашу работу | Нарушение авторских прав |