Читайте также:
|
- Да, подлежат в течение полугода со дня регистрации
- Нет, данные операции не подлежат обязательному контролю в любом случае
- Да, подлежат в течение всего срока обслуживания счета
12. Какие меры ответственности могут быть применены к сотрудникам банка за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренних документов Банка в области ПОД/ФТ:
1) Уголовная;
2) Административная;
3) Гражданская;
4) Дисциплинарная;
5) Должностная?
- 2, 3 и 4
- 1, 2 и 5
- 2 и 4
- Ни одна из перечисленных
- 1, 2 и 3
И 4
13. В каком случае операции с денежными средствами или другим имуществом подлежат обязательному контролю?
- Сумма операции ≥ 600 000 рублей или иностранной валюты
Сумма операции ≥ 600 000 рублей или эквивалента данной суммы в иностранной валюте, а по своему характеру операция входит в перечень видов операций, указанный в Правилах № 881-5-р.
- Сумма операции ≥ 600 000 рублей или эквивалента данной суммы в иностранной валюте
- По своему характеру операция входит в перечень видов операций, указанный в Правилах № 881-5-р.
14. Если сотрудник подразделения по работе с клиентами установил, что проводимая клиентом операция, подпадает под обязательный контроль по коду вида операции 7001, в какой срок сотрудник должен направить Контролеру сообщение об операции?
- Не позднее конца текущего рабочего дня.
Немедленно
- Не позднее конца недели
- Не позднее 11:30 рабочего дня, следующего за днем совершения операции
- Не позднее 10:00 рабочего дня, следующего за днем совершения операции
15. Какие обязанности возлагаются на сотрудника подразделения по работе с клиентами при осуществлении мер в области ПОД/ФТ?
- Предоставлять информацию Контролеру по запросам Уполномоченного органа (Федеральной службы по финансовому мониторингу)
- Принимать окончательное решение о направлении сведений о клиентской операции в Уполномоченный орган
Идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, систематически обновлять информацию о клиентах, выгодоприобретателях
Выявлять и фиксировать операции, подлежащие контролю, предоставлять Контролеру сообщения по данным операциям
16. В каких случаях допускается проведение процедуры упрощенной идентификации клиента физического лица?
- Совершение операций связанных с осуществлением платы за жилое помещение, коммунальные услуги, с оплатой услуг по охране квартир и установке охранной сигнализации, а также с осуществлением платежей за услуги связи
Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов.
Дата добавления: 2015-01-07; просмотров: 95 | Поможем написать вашу работу | Нарушение авторских прав |