Читайте также:
|
|
- Нет, если клиент обратился для получения разовой услуги (обмен валюты, коммунальный платеж и т.д.)
20. Какими из перечисленных критериев должен руководствоваться сотрудник подразделения по работе с клиентами при отнесении операции к подозрительной?
- Немотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений, не предусмотренных законодательством Российской Федерации, но запрашиваемых в соответствии со сложившейся банковской практикой
- Операции клиента – юридического лица не имеют явного экономического смысла, не соответствуют характеру деятельности клиента
- Сложности, возникшие у банка при проверке представляемых клиентом сведений, неоправданные задержки в предоставлении клиентом документов, предоставление информации, которую невозможно проверить
- Невозможность осуществить связь с клиентом по указанным им адресам и телефонам
Всеми перечисленными критериями
21. Какие мероприятия осуществляет сотрудник подразделения по работе с клиентами для выявления иностранных должностных публичных лиц - нерезидентов?
- В обязанности сотрудника подразделения по работе с клиентами не входит выявление иностранных должностных публичных лиц
При обращении иностранного гражданина для совершения любой операции предлагает заполнить анкету установленной формы
- При обращении иностранного гражданина для совершения любой операции берет с него расписку в том, что он не относится к иностранным должностным публичным лицам
Полученная от Клиента анкета передается соответствующему Контролеру
- При обращении иностранного гражданина для получения только долгосрочных услуг предлагает заполнить анкету установленной формы
22. Какие из перечисленных структур являются надзорными органами для кредитной организации по вопросам ПОД/ФТ:
1) Банк России;
2) Налоговая инспекция;
3) Федеральная служба по финансовому мониторингу;
4) Прокуратура РФ;
5) Федеральная служба по делам о несостоятельности и финансовому оздоровлению?
- 3 и 4
- 1, 2 и 3
- 1 и 3
И 4
- Все перечисленные структуры
23. Сотруднику подразделения по работе с клиентами стало известно об осуществлении клиентом сделки с недвижимым имуществом на сумму 2,5 млн. руб. Подлежит ли данная операция обязательному контролю?
- Да, по коду операции 8001, если операция осуществляется за наличный расчет
- Да, в любом случае по коду операции 8001
- Да, в любом случае по коду операции 6001
- Да, так как сумма операции превышает 600 000 рублей
- Нет, так как операции с недвижимым имуществом не подлежат обязательному контролю
Дата добавления: 2015-01-07; просмотров: 171 | Поможем написать вашу работу | Нарушение авторских прав |