Студопедия
Главная страница | Контакты | Случайная страница

АвтомобилиАстрономияБиологияГеографияДом и садДругие языкиДругоеИнформатика
ИсторияКультураЛитератураЛогикаМатематикаМедицинаМеталлургияМеханика
ОбразованиеОхрана трудаПедагогикаПолитикаПравоПсихологияРелигияРиторика
СоциологияСпортСтроительствоТехнологияТуризмФизикаФилософияФинансы
ХимияЧерчениеЭкологияЭкономикаЭлектроника

Да, при совершении всех банковских операций и иных сделок на сумму свыше установленной законодательством РФ

Читайте также:
  1. B) являются нетвердыми сделками, то есть могут быть ликвидированы с помощью специальных (офсетных сделок);
  2. Lt;variant>. применяется только в судебном порядке к лицу, виновному в совершении преступления
  3. А) по основаниям недействительности сделок, предусмотренным Гражданским кодексом Республики Казахстан
  4. Автомобиль застрахован по системе первого риска на сумму 1 млн. руб.
  5. Активные операции коммерческих банков. Оценка структуры активных операций банка с позиции ликвидности, доходности и риска банка. (20 баллов).
  6. Алгоритмы выполнения теоретико-множественных операций
  7. Анализ валютных операций банка
  8. Анализ использования межбанковских кредитов
  9. Анализ лизинговых операций.
  10. Анализ операций банка с векселями

- Нет, если клиент обратился для получения разовой услуги (обмен валюты, коммунальный платеж и т.д.)

 

20. Какими из перечисленных критериев должен руководствоваться сотрудник подразделения по работе с клиентами при отнесении операции к подозрительной?

- Немотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений, не предусмотренных законодательством Российской Федерации, но запрашиваемых в соответствии со сложившейся банковской практикой

- Операции клиента – юридического лица не имеют явного экономического смысла, не соответствуют характеру деятельности клиента

- Сложности, возникшие у банка при проверке представляемых клиентом сведений, неоправданные задержки в предоставлении клиентом документов, предоставление информации, которую невозможно проверить

- Невозможность осуществить связь с клиентом по указанным им адресам и телефонам

Всеми перечисленными критериями

 

21. Какие мероприятия осуществляет сотрудник подразделения по работе с клиентами для выявления иностранных должностных публичных лиц - нерезидентов?

- В обязанности сотрудника подразделения по работе с клиентами не входит выявление иностранных должностных публичных лиц

При обращении иностранного гражданина для совершения любой операции предлагает заполнить анкету установленной формы

- При обращении иностранного гражданина для совершения любой операции берет с него расписку в том, что он не относится к иностранным должностным публичным лицам

Полученная от Клиента анкета передается соответствующему Контролеру

- При обращении иностранного гражданина для получения только долгосрочных услуг предлагает заполнить анкету установленной формы

 

22. Какие из перечисленных структур являются надзорными органами для кредитной организации по вопросам ПОД/ФТ:

1) Банк России;

2) Налоговая инспекция;

3) Федеральная служба по финансовому мониторингу;

4) Прокуратура РФ;

5) Федеральная служба по делам о несостоятельности и финансовому оздоровлению?

- 3 и 4

- 1, 2 и 3

- 1 и 3

И 4

- Все перечисленные структуры

 

23. Сотруднику подразделения по работе с клиентами стало известно об осуществлении клиентом сделки с недвижимым имуществом на сумму 2,5 млн. руб. Подлежит ли данная операция обязательному контролю?

- Да, по коду операции 8001, если операция осуществляется за наличный расчет

- Да, в любом случае по коду операции 8001

- Да, в любом случае по коду операции 6001

- Да, так как сумма операции превышает 600 000 рублей

- Нет, так как операции с недвижимым имуществом не подлежат обязательному контролю




Дата добавления: 2015-01-07; просмотров: 171 | Поможем написать вашу работу | Нарушение авторских прав




lektsii.net - Лекции.Нет - 2014-2025 год. (0.052 сек.) Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав