Студопедия  
Главная страница | Контакты | Случайная страница

АвтомобилиАстрономияБиологияГеографияДом и садДругие языкиДругоеИнформатика
ИсторияКультураЛитератураЛогикаМатематикаМедицинаМеталлургияМеханика
ОбразованиеОхрана трудаПедагогикаПолитикаПравоПсихологияРелигияРиторика
СоциологияСпортСтроительствоТехнологияТуризмФизикаФилософияФинансы
ХимияЧерчениеЭкологияЭкономикаЭлектроника

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.

Читайте также:
  1. E. Образование, профессиональная подготовка и трудовая деятельность
  2. I. Нормативно-правовые документы, регламентирующие деятельность учителя информатики
  3. I. Нормативные документы, регламентирующие деятельность преподавателя – организатора ОБЖ
  4. II. Речевая деятельность человека. Создание текста. Коммуникативные качества хорошей речи и способы их достижения
  5. II.ФИНАНСОВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
  6. IV. Организация и методическая деятельность в помощь самой библиотеке и другим библиотекам. Повышение квалификации кадров.
  7. IV. ПЕРИОД УКРАИНСКОГО ПРЕДРОМАНТИЗМА, СВЯЗАННЫЙ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ КИРИЛЛО-МЕФОДИЕВСКОГО БРАТСТВА
  8. Lt;question> Деятельность по преобразованию человека или группы людей называется
  9. Quot;Земля и воля" 70-х годов XIX в. Ее деятельность и значение.
  10. Quot;Народная воля" и "Черный передел". Их деятельность и значение.

Ответ: Для того чтобы купить или продать котируемые на бирже ценные бумаги, инвестор (юридическое или физическое лицо) должен обязательно обратиться к посреднику - профессиональному участнику рынка ценных бумаг и члену данной биржи.

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг называются организации, которые осуществляют на фондовом рынке свою деятельность как исключительную и выполняют лишь те виды профессиональной деятельности, на которые они имеют лицензию, выдаваемую ФСФР. Непременным условием деятельности таких организаций является наличие в их штате сотрудников, имеющих соответствующие квалификационные аттестаты, и обладание установленной величиной собственных средств.

Законом РФ "О рынке ценных бумаг" введены семь видов профессиональной деятельности, из них три вида (брокерская, дилерская и деятельность по управлению ценными бумагами) связаны непосредственно с совершением сделок купли-продажи ценных бумаг.

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

- Брокерская деятельность

- Дилерская деятельность

- Деятельность по управлению ценными бумагами

- Клиринговая деятельность

- Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

- Депозитарная деятельность

- Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

Деятельностью остальных профессиональных участников рынка является предоставление услуг, обеспечивающих оперативность, надежность и гарантированность исполнения всех условий сделок, совершаемых на фондовом рынке.

Классификация профессиональной деятельности по выполняемым функциям на рынке ценных бумаг

Группировка профессиональной деятельности по выполняемым функциям на рынке ценных бумаг:

1. Осуществление торговых операций:

- брокеры

- дилеры

- управляющие

2. Организация торговли:

- фондовые биржи

- внебиржевые организаторы торговли

3. Учет взаимных обязательств:

- клиринговые организации

4. Учет движения и фиксация прав собственности:

- депозитарии

- рееестродержатели

При этом на осуществление брокерской, дилерской, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной, клиринговой, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг; деятельности по организации торговли - лицензия фондовой биржи; деятельности по ведению учета владельцев ценных бумаг - лицензия на ведение реестра.

При наличии соответствующей лицензии профессиональные участники рынка ценных бумаг могут совмещать деятельность:

- брокерскую, дилерскую, по управлению ценными бумагами с депозитарной;

- клиринговую с депозитарной;

- по организации торговли на рынке ценных бумаг с клиринговой.

Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами за счет клиента.

Особенности деятельности брокера как поверенного и комиссионера

Брокер может совершать сделки, выступая:

- в качестве поверенного. Совершает сделки от имени и за счет клиента, заключая договор поручения, выступает в качестве поверенного, не приобретая прав и обязанностей по сделке;

- в качестве поверенного. Совершает сделки от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом, приобретая права и обязанности по сделке.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

На денежные средства клиентов, находящиеся на специальных брокерских счетах, не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера.

Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет, за исключением случаев их возврата клиенту или предоставления займа клиенту в законодательно установленном порядке.

Брокеру предоставляется право использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специально




Дата добавления: 2014-12-15; просмотров: 26 | Поможем написать вашу работу | Нарушение авторских прав




lektsii.net - Лекции.Нет - 2014-2024 год. (0.009 сек.) Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав