Читайте также:
|
1. Принятие решения о размещении ценных бумаг. Решение о выпуске ценных бумаг принимается тем органом кредитной организации, который имеет соответствующие полномочия согласно действующему законодательству и уставу кредитной организации.
2. Утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг утверждается советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации-эмитента на основании решения об их размещении. 3. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Для регистрации выпуска своих ценных бумаг кредитная организация-эмитент представляет в регистрирующий орган заявление на регистрацию; решение о выпуске ценных бумаг; образец сертификата (при документарной форме выпуска); проспект ценных бумаг, если регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта; копию платежного поручения об уплате налога на операции с ценными бумагами и иные документы.
Регистрирующий орган рассматривает информацию, содержащуюся в представленных докзпментах, на предмет ее соответствия действующему законодательству. Основания для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг приведены в исчерпывающем перечне в п. 13.10 инструкции Банка России № 128-И.
Сообщение регистрирующего органа об отказе в регистрации выпуска ценных бумаг доводится регистрирующим органом до кредитной организации-эмитента или ее учредителей по телефону, телетайпу, телексу или факсу с обязательным письменным подтверждением. При этом регистрирующий орган письменно формулирует причину отказа и претензии к кредитной организации-эмитенту, на основании которых был сделан этот отказ.
При отсутствии претензий к представленным документам регистрирующий орган регистрирует выпуск ценных бумаг.
В момент государственной регистрации выпуска ценным бумагам присваивается индивидуальный Государственный регистрационный номер; кредитной организации-эмитенту вместе с зарегистрированными документами о выпуске выдается письмо в адрес РКЦ Банка России по месту ведения корреспондентского счета кредитной организации-эмитента об открытии ей накопительного счета для сбора средств в валюте РФ, поступающих в оплату за ценные бумаги. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организации-эмитента сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки или закрытой подписки среди круга лиц, число которых превыщает 500.
Если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организации-эмитента сопровождается регистрацией их проспекта, каждый этап процедуры эмиссии ценных бумаг кредитной организации-эмитента сопровождается раскрытием информации.
Проспект ценных бумаг утверждается советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации-эмитента. В проспекте содержится информация о финансовом положении кредитной организации, а также о предстоящем выпуске ценных бумаг.
В случае регистрации проспекта ценных бумаг кредитная организация-эмитент обязана обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения информации.
При размещении ценных бумаг путем открытой подписки кредитная организация-эмитент обязана опубликовать сообщение о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, указав порядок доступа любых заинтересованных лиц к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, в печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом не менее 10 тыс. экземпляров.
В случае размещения ценных бумаг путем закрытой подписки, сопровождающейся регистрацией проспекта ценных бумаг, кредитная организация-эмитент обязана опубликовать сообщение о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, указав порядок доступа потенциальных владельцев ценных бумаг к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, в печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом не менее одной тысячи экземпляров.
4. Размещение ценных бумаг. После регистрации выпуска ценных бумаг, а при размещении ценных бумаг путем подписки, сопровождающейся регистрацией проспекта ценных бумаг, — после проведения установленных инструкцией ЦБ РФ № 128-И процедур кредитная организация-эмитент вправе начать размещение ценных бумаг.
Размещение акций может происходить путем:
а) подписки:
при заключении кредитной организацией-эмитентом договоров мены акций с инвесторами на принадлежащее им имущество в неденежной форме; предельный размер такого имущества в уставном капитале не должен превышать 20%;
при заключении кредитной организацией-эмитентом с покупателями договоров купли-продажи акций, оплачиваемых за валюту Российской Федерации и иностранную валюту, а также путем капитализации начисленных, но не выплаченных акционерам дивидендов. Последние используются на капитализацию по согласию акционеров и после удержания кредитной организацией и перечисления в бюджет соответствующих налогов.
Кредитная организация-эмитент может пользоваться в соответствии с законодательством РФ услугами посредников (брокеров), осуществляющих деятельность на основании договоров комиссии или поручения с кредитной организацией-эмитентом;
б) распределения акций среди акционеров при увеличении уставного капитала кредитной организации-эмитента путем выпуска дополнительных акций, оплачиваемых за счет имущества кредитной организации-эмитента (капитализации собственных средств);
в) конвертации в них ранее выпущенных ценных бумаг в соответствии с условиями их выпуска и законодательством РФ.
Размещение облигаций может происходить путем:
а) подписки (заключения кредитной организацией-эмитентом с покупателями договоров купли-продажи на оговоренное число облигаций). При этом кредитная организация-эмитент может пользоваться услугами посредников (брокеров), действующих на основании договоров комиссии или поручения с кредитной организацией-эмитентом;
б) конвертации в них ранее выпущенных кредитной организацией конвертируемых облигаций в соответствии с условиями их выпуска и законодательством РФ.
Путем подписки облигации размещаются при условии их полной оплаты.
Размещение ценных бумаг должно быть закончено:
акций при учреждении кредитной организации в форме акционерного общества — не позднее чем через 30 дней с момента выдачи территориальным учреждением Банка России учредителям кредитной организации свидетельства о государственной регистрации кредитной организации;
ценных бумаг при реорганизации кредитной организации в форме присоединения — в день внесения в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности присоединенной кредитной организации;
в остальных случаях — в срок, установленный рещением о выпуске ценных бумаг, но не позднее одного года с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг.
Размещение опционов кредитной организации-эмитента может происходить путем подписки (заключения кредитной организацией-эмитентом с покупателями договоров купли-продажи на оговоренное число опционов кредитной организации-эмитента). При этом кредитная организация-эмитент может пользоваться услугами посредников (брокеров), действующих на основании договоров комиссии или поручения с кредитной организацией-эмитентом.
5. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Не позднее 30 календарных дней после заверщения размещения ценных бумаг кредитная организация-эмитент обязана представить в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
Отчет о первом выпуске акций при учреждении кредитной организации-эмитента представляется в регистрирующий орган одновременно с документами на получение лицензии на осуществление банковских операций.
Срок рассмотрения регистрирующим органом отчета об итогах выпуска не может превыщать двух недель.
В течение срока размещения ценных бумаг может быть размещено меньщее количество ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске. В этом случае итоги выпуска регистрируются в объеме фактически размещенных ценных бумаг. Неразмещенные ценные бумаги подлежат погашению.
После получения из соответствующего подразделения Банка России заключения, подтверждающего правомерность оплаты уставного капитала кредитной организации, и при отсутствии претензий, связанных с выпуском ценных бумаг кредитной организации, регистрирующий орган регистрирует отчет об итогах выпуска.
Если отчет об итогах выпуска ценных бумаг зарегистрирован, кредитная организация-эмитент публикует итоги выпуска в печатном органе, где предварительно было опубликовано сообщение о выпуске, с указанием данных, которые кредитная организация считает целесообразным довести до сведения общественности, а также с указанием способа и места, где желающие могут ознакомиться с полным отчетом об итогах выпуска. Кредитная организация в установленном законодательством порядке раскрывает информацию, содержащуюся в отчете об итогах выпуска ценных бумаг.
Эмиссионные операции банков наиболее регламентированы в правовом смысле.
Дата добавления: 2014-12-15; просмотров: 42 | Поможем написать вашу работу | Нарушение авторских прав |