Дилерская и брокерская деятельность кредитных организаций на вторичном рынке ценных бумаг (ДИЛЕРЫ)

Брокерская деятельность осуществляется банками как на биржевом рынке, так и на внебиржевом. Брокерской деятельностью явл совершение гражданско-правовых сделок с ЦБ в качестве поверенного/комиссионера, действующего на основании договора, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия в договоре. По договору поручения брокер совершает сделки купли/продажи ЦБ от имени и за счет клиента. В рамках договора комиссии сделки брокер совершает за счет клиента, но от своего имени.

Выполняя функции брокера, банк совершает следующие действия и операции:

• хранит, использует и учитывает денежные средства клиентов, предназначенные для инвестирования в ЦБ или полученные от продажи ЦБ;
• консультирует по вопросам приобретения ЦБ и иных инвестиций;
• выступает андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг.

Банк-брокер должен удостовериться в способности клиентов - физ лиц - приобретать и осуществлять гражданские права и обязанности и исполнять их,юр лиц - осуществлять действия, влекущие юр последствия для указанных юр лиц). Банк вправе запрашивать у клиентов сведения об их платежеспособности и целях инвестиций, которые могут помочь в исполнении обязательств перед клиентами.

При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на РЦБ кредитные организации должны придерживаться определенных правил:

· исполнять обязательства по договорам купли-продажи ЦБ и иным договорам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на РЦБ;

· сообщать всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств по договору купли – продажи ЦБ;

· уведомлять клиентов о возникновении возникшего конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;

· совершать сделки купли-продажи ЦБ по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам брокера;

· представлять отчетность в порядке, в объеме и в сроки, предусмотренные НПА Федеральной комиссии;

· утвердить порядок предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ЦБ, в т.ч. формы предоставления, размеры и порядок оплаты услуг.